一、非上市公司是什么意思
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第96號）》定義，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；（二）股票公開轉(zhuǎn)讓。
另，《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，對非上市公眾公司的準(zhǔn)入條件、小額融資豁免標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求進(jìn)行了調(diào)整，并明確《辦法》實(shí)施前股東超過200人的股份公司也將納入監(jiān)管范圍，標(biāo)志著非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
二、“非上市公司監(jiān)管辦公室”的部門職責(zé)
2006年12月21日，中國證監(jiān)會(huì)成立了“非上市公司監(jiān)管辦公室”。該部門的職責(zé)被明確界定為四個(gè)方面：
1、擬定股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)；
2、核準(zhǔn)以公開募集方式設(shè)立股份有限公司的申請；
3、擬定公開發(fā)行不上市的股份有限公司的信息披露規(guī)則、實(shí)施細(xì)則并對信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管；
4、承擔(dān)打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組辦公室的日常工作等。
長期以來，針對非上市公眾公司的監(jiān)管一直處于模糊地帶。特別是近年來隨著各地非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營案件不斷出現(xiàn)，加強(qiáng)對非上市公眾公司的監(jiān)管已迫在眉睫。為此，監(jiān)管部門2006年就積極籌備成立相關(guān)部門，以對公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司實(shí)施監(jiān)管。業(yè)界也有人將其通俗地稱為“發(fā)行二部”。而“非上市公司監(jiān)管辦公室”的成立則意味著，對非上市公眾公司的監(jiān)管已正式納入法制軌道。
三、非上市公眾公司的意義
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》確立了非上市公眾公司的范圍，提出了公司治理和信息披露的基本要求，明確界定公開轉(zhuǎn)讓，定向轉(zhuǎn)讓，定向發(fā)行的申請程序。同時(shí)此舉標(biāo)志著非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
這一辦法的出臺，彌補(bǔ)了交易所上市之外的有股票募集行為公司的法規(guī)空白，有助于完善場外股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場的監(jiān)管，從而保護(hù)更廣泛的投資人的利益。



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